下石節(jié)礦將合規(guī)管控體系建設(shè)作為礦井行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“壓艙石”，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控、項(xiàng)目建設(shè)、資金管理、重大事項(xiàng)審查、合規(guī)體系建設(shè)“五大抓手”作用，超前防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升礦井治理效能，全面夯實(shí)礦井高質(zhì)量發(fā)展根基。
超前布局 筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線
該礦建立“預(yù)防為主、動(dòng)態(tài)管控”的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警及應(yīng)對(duì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早處置。重點(diǎn)加強(qiáng)合同管理、關(guān)聯(lián)交易等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)審查，定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查與壓力測(cè)試，確保業(yè)務(wù)開展符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，從源頭阻斷違規(guī)隱患。
精準(zhǔn)施策 聚焦主業(yè)項(xiàng)目
為建立科學(xué)決策機(jī)制，該礦對(duì)項(xiàng)目可行性、合規(guī)性進(jìn)行多維論證，確保立項(xiàng)符合礦井規(guī)劃與政策導(dǎo)向。推行“項(xiàng)目合規(guī)責(zé)任清單制”，明確建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期各環(huán)節(jié)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。落實(shí)項(xiàng)目概預(yù)算剛性約束，建立動(dòng)態(tài)成本監(jiān)測(cè)機(jī)制，嚴(yán)控超支風(fēng)險(xiǎn)。同步開展合規(guī)交底與過程審計(jì)，確保資金使用、招投標(biāo)、合同履約等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。將風(fēng)險(xiǎn)管控嵌入項(xiàng)目生命周期，針對(duì)環(huán)境評(píng)估、安全生產(chǎn)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域設(shè)立專項(xiàng)預(yù)案，定期開展合規(guī)自查與整改“回頭看”，形成“立項(xiàng)-執(zhí)行-評(píng)估”管理閉環(huán)。
破立并舉 規(guī)范資金管理
該礦嚴(yán)格執(zhí)行“?？顚Ｓ谩ⅹ?dú)立核算”原則，明確資金申請(qǐng)、審批、使用、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)的操作流程與責(zé)任主體。建立專項(xiàng)資金使用臺(tái)賬，對(duì)資金流向進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保資金使用合法合規(guī)，切實(shí)發(fā)揮專項(xiàng)資金在推動(dòng)礦井重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展中的關(guān)鍵作用。
關(guān)口前置 嚴(yán)格審查機(jī)制
該礦持續(xù)完善礦井經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重大事項(xiàng)實(shí)施“三重一大”合規(guī)審查機(jī)制。建立礦長(zhǎng)辦公會(huì)、紀(jì)委、財(cái)務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)部門聯(lián)審制度，重點(diǎn)審查交易結(jié)構(gòu)合法性、資產(chǎn)評(píng)估公允性及潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。未通過聯(lián)審的事項(xiàng)不得重復(fù)提交，確保重大經(jīng)營(yíng)決策合法合規(guī)。
挺紀(jì)在前 完善合規(guī)體系
該礦明確合規(guī)體系責(zé)任目標(biāo)，通過典型案例剖析，結(jié)合業(yè)務(wù)性質(zhì)，堅(jiān)持合規(guī)到點(diǎn)、體系到面、以點(diǎn)帶面，不斷完善合規(guī)管控制度，通過內(nèi)部對(duì)標(biāo)對(duì)表，持續(xù)加大宣教力度，確保合規(guī)根系全覆蓋，營(yíng)造“人人守規(guī)、事事合規(guī)”的濃厚氛圍，為礦井高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
