第一章 總 則
第一條為貫徹中央關于凡屬重大決策，重要干部任免，重大項目安排和大額度資金的使用（簡稱“三重一大”），必須由領導班子集體做出決定”的要求，進一步規(guī)范公司領導班子的決策行為，提高決策水平，防范決策風險，根據(jù)黨的方針政策和國家有關法律法規(guī)以及集團公司有關規(guī)定，結合實際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于公司及所屬各單位。
第三條“三重一大”事項的決策必須遵循以下原則：
1﹒堅持依法決策。遵循國家法律法規(guī)、黨內規(guī)章制度以及企業(yè)相關規(guī)定，保證決策內容和程序合法合規(guī)。
2﹒持科學決策。以科學發(fā)展觀為指導，運用科學方法，加強決策的前期調研論證和綜合評估，有效防范決策風險，增強決策的科學性，避免決策失誤。
3﹒堅持集體決策。根據(jù)職責、權限和議事規(guī)則，對“三重一大”事項進行集體討論和表決，避免個人或少數(shù)人決定、決策。
4﹒堅持民主決策。堅持民主集中制，充分發(fā)揚民主，發(fā)揮每個參與決策人員的作用，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出決定。對涉及職工群眾切身利益的重大事項，應當聽取職工群眾的意見或建議。
第四條按照集團公司有關制度規(guī)定，應當向集團公司報告，由集團公司或上一級審定和批準的決策事項，必須認真履行報告和審批程序。
第二章 決策范圍
第五條“三重一大”決策范圍包括：重大事項、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金的使用。
第六條重大事項，主要指涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理、關系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，包括以下事項：
1﹒企業(yè)的發(fā)展方向、經(jīng)營方針，中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項；
2﹒資產損失核銷、重大資產處置、國有產權變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本及國有資本收益等重大資產（產權）管理事項；
3﹒年度投資計劃、生產經(jīng)營計劃、安全目標計劃、業(yè)績目標和企業(yè)年度工作報告，財務預算、決算，從事高風險經(jīng)營，以及內部機構設置、職能調整，重要規(guī)章制度的制定、修訂及廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大生產經(jīng)營管理事項；
4﹒企業(yè)改制重組、兼并、破產、合并、分立、解散或者變更公司，國（境）外注冊公司、投資參股、重大收購或購買上市公司股票，國有產權轉讓等重大資本運營管理事項；
5﹒業(yè)績考核、薪酬分配方案、基本工資制度和各項獎金使用，以及其它涉及職工切身利益的重大事項；
6﹒企業(yè)黨的思想建設、組織建設、作風建設、制度建設、反腐倡廉建設的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設、企業(yè)文化、群團工作方面的重要舉措等重大黨建和思想政治工作事項；
7﹒企業(yè)維護穩(wěn)定及防恐工作重大事項；
8﹒其他重大決策事項。
第七條重要人事任免，主要指涉及企業(yè)直接管理的領導人員職務調整和重要獎懲，包括以下事項：
1﹒負責管理的領導人員選拔具體標準的制定、任用的提名和推薦；
2﹒由本單位直接管理的下屬企業(yè)領導班子及經(jīng)營管理人員（包括重大項目負責人和重要管理崗位人員）的聘任、解聘、崗位調整；
3﹒企業(yè)控股、參股企業(yè)股東代表的授權委托，董事會、監(jiān)事會成員（包括高級經(jīng)營管理人員）的推薦或委派；
4﹒領導人員后備人選的確定；
5﹒本單位中層以上經(jīng)營管理人員、所屬二級企業(yè)班子成員的重要獎懲以及各類先進集體和先進個人的評定與獎勵等；由本級領導班子直接分管的經(jīng)營管理人員和下屬企業(yè)領導班子成員的主要獎懲事項，獲地市級以上（包括地市級）先進集體、先進個人獎勵的；受黨紀、政紀處分的。
6﹒向上級提出的本單位領導班子成員人選的選拔任用建議或推薦意見；
7﹒高級技術、管理和技能專家的聘任；
8﹒其他重要人事任免事項。
第八條重大項目安排，主要指涉及企業(yè)生產經(jīng)營和資產規(guī)模、資本結構，以及生產裝備、安全裝備、技術狀況產生重要影響的項目的設立和安排，包括以下事項：
1﹒重大項目投融資計劃；
2﹒計劃外追加投資規(guī)模及項目；
3﹒重大投資管理事項；
4﹒重大、關鍵性設備引進和重要物資采購等重大招投標管理項目以及重大技術改造、引進事項；
5﹒重大工程承發(fā)包項目，重大合作項目；
6﹒新產品開發(fā)、重大銷售合同、新產品價格確定等事項；
7﹒其他重大項目的安排。
第九條大額度資金的使用，主要指企業(yè)領導人員被授權，限額以上資金的調動和使用，包括以下事項：
1﹒年度大額度資金使用預算；
2﹒大額度預算外資金使用；
3﹒大額度的非生產性資金使用，以及對外捐贈、贊助；
4﹒其他大額度資金使用。
第十條《陜西省省屬企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定》中列舉的“三重一大”事項，均屬重大事項決策的范圍。
第十一條企業(yè)按照規(guī)定權限決策的事項應報上一級有關部門備案。超越本單位決策權限，需經(jīng)上一級審批的決策事項，必須事先報告相關部門，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第三章 決策形式
第十二條 企業(yè)“三重一大”事項集體決策，主要采取總經(jīng)理辦公會議、黨委常委會議或黨政聯(lián)席會議，經(jīng)集體研究作出決策。
1﹒第六條中所列的1、2、3、4、5項重大事項、第八條所列的重大項目安排事項、第九條所列的大額度資金使用事項，主要采取總經(jīng)理主持召開的總經(jīng)理辦公會或黨政聯(lián)席會議方式進行決策。總經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的副總經(jīng)理召集和主持，行政領導班子成員參加，其他相關領導人員、行政部門負責人和會議議題涉及的項目負責人可根據(jù)需要列席會議。
2﹒第六條中所列的6、7項重大事項和第七條所列的重要人事任免事項，主要采取黨委常委會、總經(jīng)理辦公會或由黨委書記主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進行決策。黨委會、總經(jīng)理辦公會分別由黨委書記、總經(jīng)理召集和主持，本級班子成員參加。必要時可召開黨委擴大會議，其他領導班子成員、有關部門負責人可根據(jù)需要列席會議。
黨政聯(lián)席會議根據(jù)會議內容和工作需要，由黨委書記或董事長、總經(jīng)理主持，黨政領導成員參加，其他相關領導人員、會議議題涉及的相關部門或項目負責人可根據(jù)需要列席會議。
3﹒其它“三重一大”事項的決策方式，由董事長、總經(jīng)理和黨委書記協(xié)商確定。
第十三條決策采取口頭表決、舉手表決、票決等表決方式。
第四章 決策程序及規(guī)則
第十四條企業(yè)“三重一大”事項，由企業(yè)領導直接提出或由機關職能部門、所屬單位提出，經(jīng)分管領導審核，報董事長、總經(jīng)理和黨委書記同意列為議題。由分管領導落實，有關職能部門、所屬單位做好會前準備工作。
第十五條重要人事任免應當嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》及公司或上一級組織有關規(guī)定的程序進行決策。其他重大事項決策前，承辦部門或單位應當按照以下工作程序做好準備：
1﹒提出方案。應當認真組織調查研究，提出兩種以上的決策備選方案。
2﹒充分協(xié)商。決策事項涉及相關部門或單位的，應當事先征求意見，充分協(xié)商。黨政主要領導之間、主要領導與班子成員之間應當進行溝通和磋商。黨政主要領導未溝通或雖經(jīng)溝通但未達成原則意見的重大事項，不得上會研究。
3﹒征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關的重大決策事項，應當通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。必要時，可以采取公示等形式進一步征求各方面的意見和建議。重要人事任免應當事先征求同級紀檢監(jiān)察部門的意見，并保證其有必要的時間履行程序。
4﹒論證評估。組織企業(yè)相關委員會、領導小組或咨詢專家，對決策事項進行評估論證；涉及重大項目安排和大額度資金使用的決策事項，必須按照有關規(guī)定進行可行性研究論證和風險評估。論證評估結論及專家咨詢意見應形成論證評估報告。
5﹒法律審查。在決策備選方案提交會議決策前，應進行合法性審查。主要審查是否與法律法規(guī)相抵觸，是否與現(xiàn)行政策規(guī)定相協(xié)調，是否存在法律風險，是否存在其他不適當?shù)葐栴}。企業(yè)法律部門在進行合法性審查后，應及時出據(jù)審查意見。
對涉及面較廣、試驗性較強的決策事項，應在局部范圍內先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經(jīng)驗后再推廣實施。對具有較強前瞻性的重大改革措施，一般也應按照集體決策程序確定試行，經(jīng)實踐檢驗并進一步修正后，再正式?jīng)Q策實施。
第十六條已確定提交的決策事項，應按照第十五條規(guī)定的程序和要求做好準備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進行決策。
第十七條在履行決策準備程序時，涉及專業(yè)性、技術性、法律性較強的“三重一大”具體事項，公司或上一級組織對此已有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條集體決策會議應按照以下工作程序進行：
1﹒準備材料。決定提交會議審議的事項應當提交決策材料。決策材料包括議題材料和科學論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；科學論證材料包括調查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。
除重要人事任免材料外，有關決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應在會議召開前2-3天送達參會人員閱研。
2﹒通知與會。會前應以書面形式向與會人員發(fā)出正式通知。會議出席人數(shù)超過應出席人數(shù)的二分之一，會議表決有效。在討論重要人事任免事項時，必須有三分之二（含三分之二）以上成員到會方可舉行。
3﹒充分討論。參加會議人員應當在會前熟悉材料，認真準備，會議應當安排足夠時間進行討論。參加會議人員應充分發(fā)表意見，表明態(tài)度；主持會議的人員應當執(zhí)行末位表態(tài)制度，在參會人員未充分發(fā)表意見之前，不得發(fā)表傾向性意見。集體決策的事項必須嚴格按照會前確定的議題進行，沒有列入議題的“三重一大”決策事項不得臨時動議。
4﹒會議決定。
①凡需董事會、總經(jīng)理辦公會議、黨委（常委）會議或黨政聯(lián)席會議決定的“三重一大”決策事項，不得以會前醞釀、傳閱會簽和碰頭會等其他形式代替會議決定。
②集體決策事項，應堅持少數(shù)服從多數(shù)的原則。出席會議的正式成員有表決權。在討論重要人事任免時，應參會人員因故不能參加會議的，可以書面形式委托其他班子成員代其發(fā)表意見。會議決定多個事項的，應逐項表決，并以應到會成員半數(shù)以上同意形成決議。對于意見分歧較大的決策事項，原則上應暫緩作出決定。
③董事會、總經(jīng)理辦公會議或由董事長、總經(jīng)理主持的黨政聯(lián)席會議，遇有較大意見分歧且又有時限要求的決策事項，在充分聽取參會人員意見的基礎上，董事長或總經(jīng)理有權依法作出最后決定，并應將決策結果報送上級主管部門。
④在會議集體討論之后，由主持會議的領導依法作出通過、原則通過、再次審議、試點試行、暫緩實施或者不予通過的決定。
⑤在討論與本人及家屬有關的議題時，本人必須主動回避。
5﹒備案備查。對決策情況，董事會秘書處、總經(jīng)理辦公室和黨委辦公室應做好“三重一大”決策會議記錄，并按照國家檔案有關規(guī)定形成決策檔案，存檔備查。會議記錄內容包括：
①會議舉行的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、特邀專家、記錄人等基本情況；
②決策事項以及主要議題；
③審議過程及會議組成人員的個人意見和表態(tài)結果；
④其他參會人員的意見；
⑤主要分歧意見；
⑥會議最終決定。
第十九條 決策會議必須形成會議紀要或文件。
第二十條 遇重大突發(fā)公共事件和不可抗力等緊急情況來不及集體決策的，有關領導可臨機處置，事后應及時向領導班子會議報告。
第二十一條 參會人員必須嚴格遵守保密規(guī)定和會議紀律，對會議未決定或決定暫不對外公開事項以及會議材料及討論情況，不準泄露。要嚴格執(zhí)行涉密會議材料的印發(fā)、回收、銷毀等管理規(guī)定，切實做好保密工作。
第五章 決策執(zhí)行
第二十二條 公司領導班子成員應當帶頭執(zhí)行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有做出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已做出的決策。
第二十三條董事會秘書處、總經(jīng)理辦公室、黨委辦公室為執(zhí)行決策的督促檢查責任部門，負責分解任務，明確責任部門或單位及完成時限，并對決策的實施過程進行督辦，督促有關責任部門或單位，按照工作目標和時限要求完成決策執(zhí)行任務。涉及重要人事任免的，由人事（組織）部門負責落實。
第二十四條負責執(zhí)行決策的部門或單位應當制定決策實施辦法，明確領導責任及具體承辦機構和責任人，確保落實決策的工作質量和進度，不得推諉和拖延。
第二十五條“三重一大”事項決策的實施和完成情況應當納入責任部門或單位年度經(jīng)營責任考核內容，作為業(yè)績考核的重要依據(jù)。
第二十六條 因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導致決策目標部分或者全部不能實現(xiàn)的，應及時向上級請示，但在未批準之前不得擅自調整或者中止決策的執(zhí)行；企業(yè)決策需要停止執(zhí)行或者變更的，依照本辦法第四章規(guī)定的程序進行。
第六章 決策監(jiān)督
第二十七條除國家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項和企業(yè)科技、商業(yè)秘密外，“三重一大”決策及其執(zhí)行情況應當及時向職工代表公開并通報，聽取意見和建議，接受職工群眾監(jiān)督。
第二十八條通過梳理規(guī)章制度，建立“三重一大”決策流程，確定關鍵節(jié)點，明確控制措施，開展評估檢查，并記錄歸檔，促進集體決策的全面受控和有效執(zhí)行。
第二十九條企業(yè)主要負責人是落實“三重一大”決策制度的第一責任人，企業(yè)黨委對本單位“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況實行監(jiān)督。
領導班子每年應當對集體決策制度執(zhí)行情況進行一次自查，把貫徹落實集體決策制度情況作為黨員領導干部民主生活會、領導班子成員述職述廉和黨務、礦務公開的內容，接受監(jiān)督和評議。
上級主管部門應當加強監(jiān)督檢查，堅持每年抽查和每兩年定期檢查一次，建立健全決策后評估制度和糾錯制度。通過抽樣調查、跟蹤反饋、評估復查等方法，及時發(fā)現(xiàn)并糾正決策制定和執(zhí)行中存在的問題，適時調整和完善決策。
紀檢、監(jiān)察、審計、組織、人事、工會和業(yè)務部門應當通過民主生活會、干部考察、效能監(jiān)察、專項檢查、內部審計、民主測評等方式進行監(jiān)督，形成監(jiān)督檢查的合力。
第七章 責任追究
第三十條出席會議的人員應當對會議的決策承擔責任。對“三重一大”決策失誤責任人，按照權力和責任相統(tǒng)一的原則，進行責任追究。
第三十一條集體決策違反法律法規(guī)和紀律規(guī)定、違背集體決策規(guī)則和程序，給國家和企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失或嚴重不良影響和后果的，領導班子主要負責人應當承擔直接責任，參與決策的領導班子其他成員應當承擔相應責任。
參與決議的人員經(jīng)證明在會議表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免除相應責任。
第三十二條凡屬下列情況之一，給國家和企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失或其他嚴重不良影響和后果的，應當追究責任：
1﹒違背集體決策原則，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題，獨斷專行的；
2﹒不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；
3﹒因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策、事后又不報告的；
4﹒未向領導班子提供真實情況而造成決策失誤的；
5﹒執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不采取積極措施予以糾正的；
6﹒在保密期間泄露集體決策內容或將涉密材料向外泄露的；
7﹒其他因違反本規(guī)定而造成失誤的。
第三十三條 凡給國家和企業(yè)造成重大損失和嚴重影響的責任人，根據(jù)事實、性質、情節(jié)等，依據(jù)《中國共產黨紀律處分條例》、《關于實行黨風廉政建設責任制的規(guī)定》、《陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司重大決策失誤責任追究制度》及公司的有關規(guī)定，由紀檢監(jiān)察部門商人事部門，按照干部管理權限，提出處理意見，按程序經(jīng)批準后進行責任追究。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
第八章 附 則
第三十四條公司所屬各單位應按照本辦法要求和有關規(guī)定，根據(jù)決策事項的性質、重要程度及影響，合理確定本單位“三重一大”具體事項范圍，明確具體授權額度標準，制定具有操作性的實施細則，上報公司備案。
第三十五條本辦法由陜西陜煤銅川礦業(yè)有限公司負責解釋。本辦法自印發(fā)之日起施行。
